新三板董秘資格考試股票發(fā)行單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.08)

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1 私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，（）需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請(qǐng)的日期。

2 申請(qǐng)定向發(fā)行行政許可需要提交掛牌公司最近兩年及一期財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告，財(cái)務(wù)報(bào)告在最近一期截止日后（）個(gè)月內(nèi)有效，特殊情況下，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期至多不超過(guò)（）個(gè)月。

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3 《發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》規(guī)定的股票發(fā)行，是指掛牌公司向符合規(guī)定的投資者發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)（）的行為。

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4 掛牌公司根據(jù)中國(guó)結(jié)算下發(fā)的《關(guān)于發(fā)布并上傳發(fā)行新增股份在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公告的通知》后，應(yīng)在（）日（T日為新增股份可轉(zhuǎn)讓日）前在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露平臺(tái)披露公告。

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5 某掛牌公司股票發(fā)行方案披露日在冊(cè)股東195人，股東大會(huì)股權(quán)登記日在冊(cè)股東191人，本次發(fā)行新增股東（）人，該發(fā)行需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行核準(zhǔn)程序。

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