對不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。 Ⅰ已經發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅱ已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款 Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準，對非直接責任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅴ只處罰單位，不處罰個人
以下關于上市公司控股股東增持股份的說法符合規(guī)定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股東在年報披露前15日購入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股東在業(yè)績快報披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股東在年報披露前10日內購人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股東在業(yè)績快報前10日內增持公司股份
李某為甲公司高級管理人員，以下符合規(guī)定的有（）。 Ⅰ公司章程中未對經理是否有權將資金借貸給他人作出要求，經過股東大會同意，李某將公司資金借貸給他人使用 Ⅱ甲公司為能夠聘任李某為經理，在公司章程中約定，李某可以自營或者為他人經營與甲公司同類的業(yè)務 Ⅲ公司章程中未對經理是否可以與公司簽訂合同進行交易作出約定，也未經股東大會同意，李某可以與公司訂立合同或者進行交易 Ⅳ經過股東大會同意，李某與公司訂立合同或者進行交易 Ⅴ甲公司章程中約定，經理可以與公司簽訂合同進行交易
證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的以下措施中，正確的有（）。 Ⅰ通知出境管理機關依法阻止其出境 Ⅱ國務院證券監(jiān)督管理機構可以撤銷其任職資格 Ⅲ申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產 Ⅳ責令證券公司更換相關人員
