保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))持續(xù)督導(dǎo)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.07.27)

下列關(guān)于上市公司財(cái)務(wù)信息更正的說法，正確的有（）。
Ⅰ上市公司因前期已公開披露的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在差錯或者虛假記載被責(zé)令改正，或者經(jīng)董事會決定改正的，應(yīng)當(dāng)在被責(zé)令改正或者董事會作出相應(yīng)決定時，及時予以披露
Ⅱ公司應(yīng)當(dāng)以重大事項(xiàng)臨時報(bào)告的方式及時披露更正后的財(cái)務(wù)信息
Ⅲ公司對以前年度已經(jīng)公布的年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行更正，對于簡單更正事項(xiàng)，更正后的年度財(cái)務(wù)報(bào)告不須進(jìn)行審計(jì)
Ⅳ如果公司對最近1期年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行更正，但不能及時披露更正后經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)及相關(guān)附注，公司應(yīng)就此更正事項(xiàng)及時刊登“提示性公告”

根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定，下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進(jìn)行審議和披露的情形有（）。
Ⅰ關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認(rèn)購上市公司定向增發(fā)的股票
Ⅱ關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券
Ⅲ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議領(lǐng)取上市公司分派的股息
Ⅳ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議向上市公司領(lǐng)取薪酬
Ⅴ關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司公開發(fā)行的企業(yè)債券

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的說法，正確的有（）。
Ⅰ上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后2周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議
Ⅱ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶
Ⅲ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，上市公司1次或12個月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬元或募集資金凈額的5％的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機(jī)構(gòu)
Ⅳ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)，保薦機(jī)構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料
Ⅴ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定，商業(yè)銀行3次未及時向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶

下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述中，正確的有（）。
Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值10％以上，且絕對金額超過500萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露
Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)12個月累計(jì)計(jì)算的原則，經(jīng)累計(jì)計(jì)算，涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值8％以上，且絕對金額超過1000萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露
Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，上市公司可以及時披露
Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露
Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司自主決定是否披露

深圳證券交易所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。
Ⅰ向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為
Ⅱ向公司發(fā)出各種通知和函件
Ⅲ要求公司聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見
Ⅳ約見相關(guān)人員
Ⅴ對相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施