保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)持續(xù)督導配伍題每日一練(2019.05.12)

甲公司股票發(fā)行申請經核準后，以下情形表述正確的有（）。
Ⅰ證券公司發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動
Ⅱ證券公司發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應立即報告中國證監(jiān)會，在中國證監(jiān)會作出撤銷核準決定前，可以繼續(xù)銷售
Ⅲ證監(jiān)會發(fā)現不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷發(fā)行核準決定，停止發(fā)行
Ⅳ證監(jiān)會發(fā)現不符合法定條件或者法定程序，已經發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

關于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的說法，正確的有（）。
Ⅰ上市公司應當在募集資金到位后2周內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議
Ⅱ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，上市公司應當將募集資金集中存放于專戶
Ⅲ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，上市公司1次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬元或募集資金凈額的5％的，上市公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構
Ⅳ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構，保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料
Ⅴ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，商業(yè)銀行3次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶

以下情形中，某深交所上市公司的半年度報告需要審計的有（）。
Ⅰ擬在下半年發(fā)行公司債券
Ⅱ擬在下半年公開增發(fā)股票
Ⅲ擬在下半年資本公積轉增股本
Ⅳ擬在下半年分配股票股利

深交所中小板上市公司獨立董事發(fā)表意見的事項有（）。
Ⅰ高級管理人員薪酬
Ⅱ現金分紅方案
Ⅲ結余資金占募集資金凈額的8％，上市公司擬使用該結余資金
Ⅳ擬將閑置的300萬募集資金補充流動資金

下列關于上市公司股份鎖定期的說法正確的是（）。
Ⅰ控股股東持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，應鎖定36個月
Ⅱ外國戰(zhàn)略投資者取得的上市公司A股股份，應鎖定36個月
Ⅲ境內戰(zhàn)略投資者認購上市公司非公開發(fā)行的股份，應鎖定36個月
Ⅳ戰(zhàn)略投資者網下配售首次公開發(fā)行的股票，應鎖定36個月
Ⅴ上市公司董事認購公司公開發(fā)行的股票，無鎖定期限制