證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.09.30)

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1 作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)，了解你的客戶是很重要的，因?yàn)檫@是向客戶適當(dāng)銷售的前提，以下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常見認(rèn)識(shí)與說(shuō)法，你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的哪個(gè)行為與說(shuō)法是不完全正確的（）

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2 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

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3 普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

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4 客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后，在買入賣出中首先需要輸入的是（）

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5 作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。

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