證券從業(yè)證券合規(guī)考試多項選擇題每日一練(2020.04.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1 以下屬于營銷人員的禁止行為的是（）

2 營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應妥善保管（），如有遺失應查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當?shù)刈C監(jiān)會。

3 下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的激勵約束機制，說法正確的是（）

4 經(jīng)紀人所做的下列哪些行為屬于不正當競爭行為（）

5 證券經(jīng)紀人應當在經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為（）