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銀行考試

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湖南農商銀行合規(guī)考試問答題每日一練(2020.06.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題初步核實（初步審查）與案件審查的區(qū)別是什么？

參考答案：初步核實（初步審查）與案件審查是紀檢監(jiān)察機關紀律審查的兩個必經的程序，又是不同的階段。它們的主要區(qū)別是：
1....

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2.問答題農村商業(yè)銀行作為主發(fā)起行設立村鎮(zhèn)銀行的條件包括哪些？

參考答案：主要審慎監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求；公司治理良好，內部控制健全有效；最近2個會計年度連續(xù)盈利；社會聲譽良好，最近2年無嚴重違法...

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3.問答題李女士來某支行柜臺為其3歲的女兒開立用于建檔立卡的個人銀行結算賬戶，柜員需要審核哪些文件？

參考答案：居住在中國境內16周歲以下的中國公民：應由監(jiān)護人代理開立，審核監(jiān)護人的有效身份證件、代理關系證明以及開戶申請人的居民身份...

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4.問答題簡述商業(yè)銀行業(yè)務連續(xù)性管理的基本原則。

參考答案：商業(yè)銀行業(yè)務連續(xù)性監(jiān)管指引第八條。業(yè)務連續(xù)性管理的基本原則是：
（1）切實履行社會責任，保護客戶合法權益、維護...

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5.問答題簡述銀行業(yè)金融機構案防工作中所述的案件定義。

參考答案：本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機構或客戶資金或其他財產權...

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