A.配置
B.修改
C.維護(hù)
D.驗(yàn)證
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A.崗位約束
B.賬單補(bǔ)打流程管控
C.源頭控制，確保信息真實(shí)性
D.異地和異常賬戶對賬
A.規(guī)范認(rèn)證工具與回單箱登錄工具的保管及領(lǐng)用
B.加強(qiáng)數(shù)據(jù)篩查，確保信息有效性
C.加強(qiáng)異常數(shù)據(jù)的分析監(jiān)控
D.落實(shí)問責(zé)機(jī)制
A.加強(qiáng)信息傳導(dǎo)
B.強(qiáng)化源頭控制，確保信息真實(shí)性
C.增強(qiáng)信息交流
D.強(qiáng)化質(zhì)量控制，確保信息有效性
A.源頭控制
B.四嚴(yán)禁
C.三分離
D.崗位約束
A.細(xì)化制度措施，確保柜臺操作流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化
B.明確責(zé)任要求
C.引導(dǎo)柜員操作流程標(biāo)準(zhǔn)化
D.加強(qiáng)制度傳導(dǎo)，逐步推廣網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作流程標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目
最新試題
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報告。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
省行統(tǒng)籌安排，對不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時間不短于兩周。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請，省行財務(wù)管理部門審批同意并報備省行運(yùn)營控制部。