A.崗位約束
B.賬單補打流程管控
C.源頭控制，確保信息真實性
D.異地和異常賬戶對賬
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.規(guī)范認證工具與回單箱登錄工具的保管及領用
B.加強數(shù)據(jù)篩查，確保信息有效性
C.加強異常數(shù)據(jù)的分析監(jiān)控
D.落實問責機制
A.加強信息傳導
B.強化源頭控制，確保信息真實性
C.增強信息交流
D.強化質量控制，確保信息有效性
A.源頭控制
B.四嚴禁
C.三分離
D.崗位約束
A.細化制度措施，確保柜臺操作流程標準化、規(guī)范化
B.明確責任要求
C.引導柜員操作流程標準化
D.加強制度傳導，逐步推廣網(wǎng)點業(yè)務操作流程標準化項目
A.加快存量借記卡的芯片化遷移進度
B.財富級和私行級客戶必須于明年底前完成
C.加強信用卡芯片化改造
D.關閉借記磁條卡降級交易
最新試題
重要空白憑證實行逐級領取的原則，不得跨機構領用。原則上各行及部門之間不得橫向調劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準后執(zhí)行。
網(wǎng)點嚴禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標及鍵盤。
柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
禁止尾箱存放短期內不使用的重要空白憑證。
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權審核再補簽字。
對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務應充分估計，提前申請，以便集中核準中心及時做出人員安排。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
手工計結息存款業(yè)務實行產品嚴格的準入退出機制。
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。