A.1/2
B.1/3
C.1/4
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A.證券承銷(xiāo)
B.證券保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券融資融券
A.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)
B.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)
C.一定期限內(nèi)直至終身不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易證券
A.證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.證券公司未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
C.證券公司未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款
D.證券從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以下的罰款
最新試題
過(guò)往15年，大類(lèi)資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。
投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。
如果賣(mài)方（或其投資銀行）接觸100位潛在買(mǎi)家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
投資價(jià)值報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
意向書(shū)的目的是（）
在出售過(guò)程的開(kāi)始，賣(mài)方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。