A.股票的發(fā)行和交易
B.公司債券的發(fā)行和交易
C.存托憑證的發(fā)行和交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
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你可能感興趣的試題
A.證券承銷
B.證券保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券融資融券
A.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)
B.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)
C.一定期限內(nèi)直至終身不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易證券
A.證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.證券公司未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，責(zé)令改正，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
C.證券公司未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款
D.證券從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以五十萬元以下的罰款
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少？（）
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）