《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,必須了解投資服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式,按照()的原則與證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示()
Ⅰ.投訴電話
Ⅱ.投訴傳真
Ⅲ.投訴電子信箱
Ⅳ.負(fù)責(zé)投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法中,錯(cuò)誤的有()
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅱ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無法消除
Ⅳ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,可以通過()申請(qǐng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為投資顧問。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證公司
Ⅳ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)現(xiàn)代證券組合理論,構(gòu)建證券組合應(yīng)考慮()
Ⅰ.證券的收益與市場(chǎng)期望收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅱ.證券價(jià)格的技術(shù)指標(biāo)
Ⅲ.不同證券的收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅳ.散戶的持倉(cāng)集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評(píng)估客戶()的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
Ⅰ.投資偏好
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.服務(wù)需求
Ⅳ.資產(chǎn)狀況
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
在我國(guó)境內(nèi),以下()適用《證券法》。
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
合并和收購(gòu)過程中的賣方包括以下類別:()
并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()