單項(xiàng)選擇題根據(jù)新證券法,私下接受客戶委托買賣證券的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得幾倍的罰款?()

A.一倍
B.兩倍
C.一倍以上五倍以下
D.一倍以上十倍以下


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)應(yīng)到企業(yè)社會(huì)責(zé)任金字塔理論,“將客戶利益放在首位”屬于證券公司的什么責(zé)任?()

A.經(jīng)濟(jì)責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.倫理責(zé)任
D.美德責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證監(jiān)會(huì)提出的行業(yè)文化建設(shè)“分階段發(fā)展目標(biāo)和路線圖”,2021年對(duì)應(yīng)哪個(gè)工作時(shí)期?()

A.宣傳倡導(dǎo)期
B.試點(diǎn)落地期
C.全面推進(jìn)期
D.鞏固成果、持續(xù)推進(jìn)

3.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)屬于證券公司應(yīng)該承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任?()

A.積極投身公益活動(dòng)
B.加強(qiáng)投資者保護(hù)與教育
C.支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展,助力經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)
D.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè),防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于商業(yè)倫理研究對(duì)象的學(xué)說中,從微觀、中觀、宏觀的層面來劃分研究對(duì)象的學(xué)說是?()

A.經(jīng)濟(jì)倫理說
B.三層次說
C.企業(yè)社會(huì)責(zé)任說
D.以上都是

5.單項(xiàng)選擇題我國的“全國投資者保護(hù)宣傳日”定在哪天?()

A.3月14日
B.5月15日
C.7月15日
D.9月15日

最新試題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型:判斷題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對(duì)網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型:多項(xiàng)選擇題