證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,以下符合獨立、客觀、公平、審慎原則要求的有()。
Ⅰ采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關者的干涉和影響
Ⅱ可以將證券研究報告的內容或者觀點,優(yōu)先提供給公司內部部門
Ⅲ證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出審慎的保證
Ⅳ從組織設置、人員職責上,將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
下列關于利用未公開信息交易罪的說法中,正確的有()。
Ⅰ保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體
Ⅱ該罪和內幕交易罪的信息范圍相同
Ⅲ該罪主觀方面包括故意和過失
Ⅳ該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構成
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券經紀業(yè)務營銷人員不得()。
Ⅰ以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
Ⅱ代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
Ⅳ向客戶提供由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據融資融券業(yè)務合同必備條款的相關規(guī)定,合同應載明的事項包括()。
Ⅰ當事人姓名、住所等相關信息
Ⅱ約定融資融券特定的財產信托關系
Ⅲ融資融券交易的主要業(yè)務操作環(huán)節(jié)
Ⅳ約定融資融券交易所涉及的權益處理事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中,有關單位或個人應當事先告知證券公司,由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有()。
Ⅰ認購或者受讓證券公司的股權后,其持股比例達到證券公司注冊資本的3%
Ⅱ認購或者受讓證券公司的股權后,其持股比例達到證券公司注冊資本的5%
Ⅲ以持有證券公司股東的股權或者其他方式,實際控制證券公司3%以上的股權
Ⅳ以持有證券公司股東的股權或者其他方式,實際控制證券公司5%以上的股權
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
關于違規(guī)披露、不披露重要信息罪,下列表述正確的有()。
Ⅰ本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關系人的合法權益
Ⅱ本罪在客觀方面表現為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不披露或者不按規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人的利益,或者有其他嚴重情節(jié)的行為
Ⅲ本罪在主觀方面一般表現為故意,特殊情況下表現為過失
Ⅳ本罪的主體是一般主體
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()