證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員不得（）。
Ⅰ以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
Ⅱ代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
Ⅳ向客戶提供由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)融資融券業(yè)務合同必備條款的相關規(guī)定，合同應載明的事項包括（）。
Ⅰ當事人姓名、住所等相關信息
Ⅱ約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關系
Ⅲ融資融券交易的主要業(yè)務操作環(huán)節(jié)
Ⅳ約定融資融券交易所涉及的權益處理事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中，有關單位或個人應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有（）。
Ⅰ認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的3％
Ⅱ認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％
Ⅲ以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司3％以上的股權
Ⅳ以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5％以上的股權
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照上應當載明的事項有（）。
Ⅰ公司設立方式
Ⅱ公司注冊資本
Ⅲ公司法定代表人姓名
Ⅳ公司股份總數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
全面風險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的（）等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。
Ⅰ 流動性風險
Ⅱ 市場風險
Ⅲ 信用風險
Ⅳ 聲譽風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃