A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
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A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)守信的原則
A.100
B.300
C.60
D.200
A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。