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        單項(xiàng)選擇題

        對(duì)于未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的金融機(jī)構(gòu),可以:

        A.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
        B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
        C.情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證
        D.情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

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        • 單項(xiàng)選擇題

          反洗錢(qián)法律制度中關(guān)于盡職責(zé)任的規(guī)定,不能到達(dá)以下哪項(xiàng)目標(biāo)?()

          A.將抽象的反洗錢(qián)職責(zé)具體化為義務(wù)主體的反洗錢(qián)行動(dòng)
          B.減少了金融機(jī)構(gòu)尋求制度漏洞、規(guī)避反洗錢(qián)義務(wù)的現(xiàn)實(shí)可能性
          C.減少了對(duì)反洗錢(qián)制度設(shè)計(jì)的需求
          D.強(qiáng)化了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的責(zé)任心和主動(dòng)性

        • 單項(xiàng)選擇題

          對(duì)以下哪種違法行為,不能處以罰款?()

          A.未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的
          B.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
          C.未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
          D.拒絕提供調(diào)查材料
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