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【簡答題】簡述反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管概念及其作用。
答案:
(1)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管是指反洗錢行政主管部門依法收集金融機(jī)構(gòu)報送的反洗錢信息,分析評估其執(zhí)行反洗錢法律制度的狀況,根據(jù)評...
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問答題
【簡答題】簡述現(xiàn)場檢查檔案整理的基本要求。
答案:
(1)立卷建檔。原則上一個被檢查機(jī)構(gòu)建立一個檔案,檔案資料按附件順序整理裝訂。
(2)檔案目錄。編目一般應(yīng)根據(jù)...
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【簡答題】簡述反洗錢檢查準(zhǔn)備階段需完成的主要工作。
答案:
(1)確定被檢查機(jī)構(gòu)和檢查立項(xiàng)。
(2)成立檢查組。
(3)制定現(xiàn)場檢查實(shí)施方案。
(4)...
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