證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的（）等監(jiān)管措施或行政處罰。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收違法所得，并處以5萬元上20萬元以下的罰款
Ⅳ.可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的（）
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)，需充分了解客戶的基本情況，包括（）
Ⅰ.客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括（）
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績
Ⅳ.宣傳證券投資顧問團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷

業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求