根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問(wèn)依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的()
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),需充分了解客戶的基本情況,包括()
Ⅰ.客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括()
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅳ.宣傳證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券組合管理中,確定證券投資政策的內(nèi)容涉及()
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對(duì)象
Ⅳ.投資策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資分析的目標(biāo)包含()
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在并購(gòu)交易中,債務(wù)融資來(lái)源通常包括:()
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的()。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
過(guò)往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說(shuō)法不正確的是()。
以下屬于信息披露違法行為的有()。
以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。
一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()