A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品
B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像
C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)
D.A銀行需要對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理
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A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合
B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友
C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念
D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息
A.拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
B.違法開展經(jīng)營活動(dòng)
C.涉嫌證券期貨違法
D.涉嫌證券期貨犯罪
A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況
B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法行為
C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)
D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
A.某公司的做法屬于不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動(dòng)
C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績(jī)，對(duì)投資者有利
D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
利潤原則是指（）
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告