A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構投資組合
B.將所在機構管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友
C.受邀為潛在客戶介紹其所在機構的投資理念
D.離職3年后，與原機構其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息
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A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調(diào)查
B.違法開展經(jīng)營活動
C.涉嫌證券期貨違法
D.涉嫌證券期貨犯罪
A.不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況
B.負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員應及時發(fā)現(xiàn)并制止違法行為
C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)
D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
A.某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)
B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動
C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利
D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略
A.適用性
B.風控性
C.持續(xù)性
D.專業(yè)性
對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。
I.私下接受客戶委托買賣證券期貨
II.依照基金合同的約定，對私募基金進行托管
III.不設立募集賬戶，要求投資者直接把資金匯入管理人名義開立的企業(yè)賬戶
IV.利用基金管理人的商業(yè)機會為自己牟利
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）