下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確的有（）。
①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書
②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露
③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)時(shí)，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開
④中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷方案。上交所3個(gè)工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)行工作
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④
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評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。
①財(cái)務(wù)狀況
②投資知識(shí)
③投資目標(biāo)
④投資水平
⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤
證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本*公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。
①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本*公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致
②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)
③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案
④評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
①保守客戶秘密
②履行法定信息披露義務(wù)
③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制
④不得挪用、侵占客戶資金
⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭
⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
證券法法律體系的組成包括：（）
①法律：包括《證券法》和《公司法》
②行政法規(guī)
③部門規(guī)章及規(guī)范性文件
④證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃