A、空白卡、制成卡、待銷毀卡均應(yīng)按照中國銀行“重要空白憑證管理”要求建立登記制度，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)定期檢查并登記檢查情況，核實(shí)使用的合規(guī)性。當(dāng)日營業(yè)終止后須入庫保管
B、檢查申請(qǐng)表所填內(nèi)容的完整性，是否按有關(guān)規(guī)定提供必要資料以及相關(guān)要件的真實(shí)性
C、辦理業(yè)務(wù)時(shí)審核信用卡是否在有效期內(nèi)，過期卡銀行不予辦理取款業(yè)務(wù)，不得辦理無卡取現(xiàn)交易
D、信用卡是否及時(shí)在AS/400系統(tǒng)中作領(lǐng)卡操作，是否存在卡已發(fā)出但未操作領(lǐng)卡交易的情況

A、正式掛失業(yè)務(wù)必須在原開戶行辦理。柜員和業(yè)務(wù)授權(quán)人應(yīng)審核確認(rèn)身份及該筆存款未被支取或凍結(jié)；核對(duì)5萬元以上大額掛失的真實(shí)性
B、掛失均應(yīng)提供申請(qǐng)掛失人有效身份證件的復(fù)印件，若為代辦掛失，連同存款人有效身份證件復(fù)印件一并作附件備查（若存款人死亡須提供死亡證明、財(cái)產(chǎn)繼承書、遺囑；若存款人不在當(dāng)?shù)乜商峁┯行矸葑C件復(fù)印件、委托書、授權(quán)書等具有法律效力的證書或證明。）
C、對(duì)憑密碼支取或非憑密碼支取帳戶，根據(jù)累計(jì)金額控制要求，應(yīng)及時(shí)對(duì)掛失業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，若發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛失人是假冒的，應(yīng)立即報(bào)保衛(wèi)部門及公安部門查處
D、掛失帳戶金額大于5萬元（不含）的密碼掛失必須掛失滿七天處理

A、通勤門鑰匙無專人管理、交接登記的
B、通勤門鑰匙遺失，沒有及時(shí)更換鎖頭（密碼）和登記備案的
C、通勤門沒有處于反鎖狀態(tài)的
D、對(duì)非當(dāng)班人員進(jìn)入營業(yè)柜臺(tái)內(nèi)未按營業(yè)場所安全管理規(guī)定執(zhí)行的

A、重要空白憑證、有價(jià)單證不按種類設(shè)簿登記入冊(cè)、專人保管的
B、不按規(guī)定辦理重要空白憑證、有價(jià)單證申領(lǐng)使用手續(xù)，沒有做到班清日結(jié)的
C、超權(quán)限印制憑證、刻制各類結(jié)算業(yè)務(wù)用章的
D、對(duì)作廢的重要空白憑證、有價(jià)單證不按規(guī)定處理的
E、違反重要空白憑證、有價(jià)單證保管使用規(guī)定的其他行為

A、重要業(yè)務(wù)操作崗位、重要業(yè)務(wù)流程設(shè)臵沒有做到相互監(jiān)督制約的
B、安排重要崗位員工混崗、串崗、交叉操作，或未能督促執(zhí)行分崗作業(yè)的有關(guān)規(guī)定，造成重要崗位人員違規(guī)操作的
C、不能分崗作業(yè)的重要部位，沒有采取雙人臨崗或其他必要監(jiān)控防范措施的