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A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險隱患
D.挽回重大經(jīng)濟損失
A.合規(guī)KPI
B.內(nèi)控評價
C.等級行
D.機構(gòu)員工
A.單獨約談、全面通報
B.單獨通報、全面通報
C.單獨通報、約談
D.單獨約談、約談
A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議
A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀(jì)要
D.備查底稿
最新試題
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。