A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計
C.合規(guī)檢查
D.紀(jì)律檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進(jìn)場會議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪談、問卷調(diào)查和現(xiàn)場測試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報告
A.問責(zé)
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃，按規(guī)定報告整改進(jìn)度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個問題進(jìn)行跟蹤和整改確認(rèn)
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的，應(yīng)進(jìn)行問責(zé)
D.可不經(jīng)審批對整改工作進(jìn)行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識庫
C.檔案庫
D.資料庫
A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險隱患
D.挽回重大經(jīng)濟損失
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。
合規(guī)檢查程序包括（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。