A.進(jìn)場(chǎng)會(huì)議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪談、問(wèn)卷調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報(bào)告
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你可能感興趣的試題
A.問(wèn)責(zé)
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)告的要求制定整改計(jì)劃，按規(guī)定報(bào)告整改進(jìn)度及完成情況
B.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)建立臺(tái)賬制度和整改跟蹤制度，對(duì)每一個(gè)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和整改確認(rèn)
C.對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未整改的，應(yīng)進(jìn)行問(wèn)責(zé)
D.可不經(jīng)審批對(duì)整改工作進(jìn)行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識(shí)庫(kù)
C.檔案庫(kù)
D.資料庫(kù)
A.檢查能力突出
B.查實(shí)重大違法違規(guī)問(wèn)題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.挽回重大經(jīng)濟(jì)損失
A.合規(guī)KPI
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.等級(jí)行
D.機(jī)構(gòu)員工
最新試題
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查程序包括（）。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。