A、有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書
B、有權(quán)機(jī)關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書（人民法院應(yīng)出具凍結(jié)存款裁定書）
C、有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
D、有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信
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A.如甲未帶乙的存折，則銀行可比照一次性金融交易的客戶身份識別規(guī)定對甲進(jìn)行客戶身份識別，通過核對甲的身份證件，登記其身份基本信息，留存其身份證件復(fù)印件。
B.如甲攜帶乙的身份證件及存折，則銀行除核對乙的身份證件外，還應(yīng)核對甲的身份證件，并登記甲的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件的種類、號碼。
C.無需采取客戶身份識別措施。
D.僅在需核對乙的有效身份證件
A.能證明第三方已經(jīng)采取符合法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的客戶身份識別和身份資料保存的必要措施；
B.第三方為其提供客戶信息，不存在法律、技術(shù)等方面的原因；
C.銀行在辦理業(yè)務(wù)時，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時從第三方獲得的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或影印件；
D.由于委托第三方識別客戶時，如第三方未采取客戶身份識別措施的，依法由銀行承擔(dān)責(zé)任，因此，銀行與第三方簽署的協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定第三方在客戶身份識別中的責(zé)任。
A.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.終止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.作為可疑交易報告
A.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式投資后，在短期內(nèi)將資金轉(zhuǎn)移到境外
B.長期閑置帳戶突然不明原因啟用且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C.個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金的來源和用途可疑
A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時應(yīng)進(jìn)行身份識別
B.為身份不明的客戶開立帳戶
C.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)重新識別客戶身份
D.應(yīng)按照規(guī)定了解客戶的交易目的
最新試題
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進(jìn)行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報告。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。