A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實或潛在的客戶發(fā)生個人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個人賬戶為客戶過渡資金或為客戶提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關的部門或分支機構
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A.誠信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
A.過渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調(diào)劑庫存
A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結算憑證
A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務
最新試題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。