多項(xiàng)選擇題

為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

A.有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告情況
B.以公開(kāi)、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問(wèn)題的過(guò)程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個(gè)人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問(wèn)題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)

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多項(xiàng)選擇題

建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）

A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對(duì)不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告
C.對(duì)符合大額、可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺(jué)履行報(bào)告義務(wù)。報(bào)告之前無(wú)需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無(wú)權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報(bào)告的職責(zé)
D.建行員工對(duì)上報(bào)的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報(bào)告必須嚴(yán)格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露

多項(xiàng)選擇題

建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）

A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實(shí)或潛在的客戶發(fā)生個(gè)人之間的資金往來(lái)
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個(gè)人賬戶為客戶過(guò)渡資金或?yàn)榭蛻籼崛‖F(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機(jī)構(gòu)

為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

你可能感興趣的試題

建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）

建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）

為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）

建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）