A.證券公司不需要將另類(lèi)投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類(lèi)投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類(lèi)投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類(lèi)投資子公司只能再下設(shè)一個(gè)有限責(zé)任公司
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A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶類(lèi)別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱(chēng)為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的，過(guò)失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國(guó)家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊(cè)的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重復(fù)記載
D.重大遺漏
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
A.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司
B.被依法評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分但高于0分的證券公司
C.被依法采取指定其他機(jī)構(gòu)托管的證券公司
D.被依法采取行政重組的證券公司
最新試題
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。
關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異，下列說(shuō)法正確的有（）。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過(guò)65%的有（）。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。
下列屬于中央銀行功能的是（）。
下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括（）