A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者

A.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司
B.被依法評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分但高于0分的證券公司
C.被依法采取指定其他機(jī)構(gòu)托管的證券公司
D.被依法采取行政重組的證券公司

A.對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年
B.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次
C.委托外部機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行審慎調(diào)查
D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

A.證券公司的公章應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一保管，由專人專崗獨(dú)立負(fù)責(zé)公章的保管、審批、使用
B.證券公司應(yīng)建立自有資金運(yùn)用的決策、審核、批準(zhǔn)、監(jiān)控相分離的管理體系
C.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)可以采用書面或口頭形式
D.證券公司與業(yè)務(wù)合同直接接觸的崗位可選擇實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制

A.期貨市場(chǎng)未出現(xiàn)異常情況的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可不設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)，可以對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理