多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù),不得存在以下哪些行為()

A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質(zhì),與從事非法證券期貨活動的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利


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1.多項(xiàng)選擇題發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)有以下情形之一的,中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,對其采取監(jiān)督管理措施或者實(shí)施行政處罰()

A.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行事件報(bào)告,存在遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)的
B.未妥善保存證據(jù),或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報(bào)要求及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施,導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改或者整改不到位,導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的

2.多項(xiàng)選擇題《刑法》修正案中涉及到證券、期貨交易犯罪行為的有()

A.期貨內(nèi)幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司在遇到以下情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身情況開展專項(xiàng)或綜合壓力測試()

A.可能嚴(yán)重影響凈資本、流動性或其他風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計(jì)劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險(xiǎn)和政策變化事件

4.多項(xiàng)選擇題投資者簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》時(shí),需知曉的事項(xiàng)()

A.知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》,直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備下列條件()

A.所在國(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上,凈資本符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)

最新試題

對于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。

題型:多項(xiàng)選擇題

期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

變凸后收益率曲線的凸度會變大,如果用利率的相對變化來衡量,意味著中間期限的利率向上移動,而長短期限的利率向下移動。()

題型:判斷題

金融類遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場外市場中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約,并且有部分銀行對這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。()

題型:判斷題

從市場實(shí)踐來看,商品遠(yuǎn)期交易市場主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照銷售對象統(tǒng)計(jì),“全社會消費(fèi)品總額”指標(biāo)是指()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動風(fēng)險(xiǎn),只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn),所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。

題型:單項(xiàng)選擇題

多元線性回歸模型的基本假定有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

()是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時(shí)即終止,投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益,而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價(jià)值并贖回該產(chǎn)品。

題型:單項(xiàng)選擇題

大宗商品金融衍生品的交易通常實(shí)行保證金制度,通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品,既可以鎖定采購成本,也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位,節(jié)約持倉期間的資金占用。()

題型:判斷題