A.庫存現(xiàn)金超限額
B.違反“實(shí)名制”規(guī)定辦理開立儲(chǔ)蓄賬戶，或開戶審查不嚴(yán)
C.違規(guī)使用操作員磁卡、密碼，違規(guī)使用儲(chǔ)蓄重要空白憑證等
D.未按規(guī)定辦理儲(chǔ)蓄存款的查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)
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A.對(duì)于嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程及有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行操作的人員，予以部分或全部免責(zé)；
B.出現(xiàn)無法預(yù)測(cè)、不可抗力等情況造成不良資產(chǎn)或形成經(jīng)濟(jì)損失，未發(fā)生需要問責(zé)的行為，予以免責(zé)
C.初次違規(guī)且情節(jié)輕微，未造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的；
D.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的
A.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志（按日）
B.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志（按月）
C.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計(jì)表（按日）
D.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計(jì)表（按月）
E.未核查的客戶信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表
A.根據(jù)電話聯(lián)系方式通知?jiǎng)⒚鞒窇?br />
B.在核心系統(tǒng)做強(qiáng)制備注信息
C.停辦該賬戶的支付結(jié)算業(yè)務(wù)
D.向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
A.李明
B.劉麗
C.張三
D.都應(yīng)核查
A.基金轉(zhuǎn)換
B.基金賬戶凍結(jié)
C.非交易過戶
D.份額凍結(jié)
最新試題
托管合同是銀行與（）簽訂的合同。
監(jiān)察實(shí)務(wù)合同是（）之間簽訂的。
（）律師會(huì)根據(jù)信托合同出具法律意見書。
家族信托的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
持有尊享、私享卡的客戶，可在（）網(wǎng)點(diǎn)辦理私行“鉆石卡”的換發(fā)業(yè)務(wù)。
總行（）負(fù)責(zé)家族信托托管賬戶的開立管理及清算工作。
主合同是（）合同。
拆彈行動(dòng)針對(duì)（）次降級(jí)的中高端客戶維護(hù)。
原則上每支行每年鉆石卡特批發(fā)卡數(shù)量不超過（）張。
尊享任務(wù)是對(duì)光大銀行AUM（）的客戶提升。