單項選擇題各業(yè)務管理部門發(fā)現嚴重違規(guī)或特別嚴重違規(guī),應向()移交。

A.上級機構的業(yè)務管理部門
B.上級機構的業(yè)務管理部門和內控合規(guī)部門
C.上級機構的內控合規(guī)部門
D.本級機構的內控合規(guī)部門


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1.單項選擇題各級分支機構、子公司主要負責人為本機構()。

A.案件風險防控第一責任人
B.案件風險防控第二責任人
C.案件風險防控第三責任人
D.案件報告第一責任人

2.單項選擇題根據《中國建設銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法(2018年版)》,以下哪項不屬于內控合規(guī)部門的職責()。

A.負責對獎勵所需獎金進行預算安排,并撥付獎勵員工所在機構
B.負責對獲得獎勵員工予以通報表彰
C.征求獎勵事項所涉及相關部門的意見
D.匯總相關部門意見,確定獎金標準,報請行領導審批

最新試題

有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據。

題型:多項選擇題

"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題