A.管轄行
B.二級(jí)分行
C.一級(jí)分行
D.總行
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A.資金來(lái)源
B.資金來(lái)源和資金用途
C.資金用途和資金規(guī)模
D.資金來(lái)源、資金用途和資金規(guī)模
A.在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國(guó)家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的
B.涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或其他異常情形的,或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國(guó)家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的
C.涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或其他異常情形的,或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國(guó)家/地區(qū)
D.有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的
A.根據(jù)實(shí)際情況可以
B.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度可以
C.禁止
D.謹(jǐn)慎
A.客戶職業(yè)信息
B.資產(chǎn)配置方案
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示過(guò)程
D.相關(guān)檔案管理
A.嚴(yán)禁私自推介銷售未經(jīng)總行準(zhǔn)入的代銷產(chǎn)品
B.嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品
C.嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員,或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益
D.以上均正確
最新試題
中銀平穩(wěn)智薈理財(cái)計(jì)劃的投資者收益分配方式為()
大堂服務(wù)人員一旦發(fā)現(xiàn)冒充銀行人員銷售非我*行產(chǎn)品、社會(huì)人員頻繁陪同客戶辦理開(kāi)戶、頻繁代辦業(yè)務(wù)或替賬戶人在柜外清設(shè)備上確認(rèn)等異常行為,要采取控制措施,并及時(shí)()。
服務(wù)工程師必須同時(shí)出示()、和方能進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自助設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)?,F(xiàn)場(chǎng)服務(wù)需在網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備管理人員全程陪同監(jiān)督下、在不影響對(duì)外服務(wù)的區(qū)域進(jìn)行,維修過(guò)程中不得使用移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行程序安裝和數(shù)據(jù)拷貝,不得盜用、外泄我*行數(shù)據(jù)信息。
網(wǎng)點(diǎn)柜員必須()進(jìn)行輪崗;機(jī)構(gòu)尾箱經(jīng)管人,至少()輪換或強(qiáng)制交接一次。
根據(jù)客戶及其申請(qǐng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況可采取延長(zhǎng)開(kāi)戶審查期限,加大客戶盡職調(diào)查力度等措施,必要時(shí)應(yīng)()開(kāi)戶。
各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可通過(guò)()、傳媒電視、柜臺(tái)電子相框、在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置張貼“風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)”等形式,告知客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)、私售產(chǎn)品的主要表現(xiàn)形式和危害,以及冒充銀行人員代辦業(yè)務(wù)事件的防范要點(diǎn)與識(shí)別特征,提高客戶自我保護(hù)意識(shí)。
對(duì)于(),要嚴(yán)格按照行內(nèi)要求經(jīng)一級(jí)機(jī)構(gòu)管理層或其授權(quán)人員審批后方可建立關(guān)系。
嚴(yán)格承兌匯票保證金管理,承兌匯票保證點(diǎn)金需于承兌前繳存,且不得以()形式繳存,也不得以()等形式替代。
柜臺(tái)賬戶開(kāi)立、變更業(yè)務(wù)中必須使用二代身份證鑒別儀對(duì)法定代表人身份證進(jìn)行真?zhèn)舞b別
以下()不是有權(quán)凍結(jié)機(jī)關(guān)