A.資金來源
B.資金來源和資金用途
C.資金用途和資金規(guī)模
D.資金來源、資金用途和資金規(guī)模
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險國家的
B.涉及高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險國家或其他異常情形的，或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險國家的
C.涉及高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險國家或其他異常情形的，或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)
D.有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險國家的
A.根據(jù)實際情況可以
B.根據(jù)風(fēng)險程度可以
C.禁止
D.謹慎
A.客戶職業(yè)信息
B.資產(chǎn)配置方案
C.風(fēng)險揭示過程
D.相關(guān)檔案管理
A.嚴禁私自推介銷售未經(jīng)總行準入的代銷產(chǎn)品
B.嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品
C.嚴禁給予合作機構(gòu)及其工作人員，或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益
D.以上均正確
A.《中國銀行股份有限公司網(wǎng)點安全管理辦法》、《中國銀行股份有限公司自助設(shè)備、自助銀行安全管理辦法》
B.《中國銀行股份有限公司網(wǎng)點安全管理辦法》
C.《中國銀行股份有限公司自助設(shè)備、自助銀行安全管理辦法》
D.《金庫安全管理辦法》
最新試題
各級機構(gòu)應(yīng)制定和完善防搶劫預(yù)案。每半年應(yīng)組織一次模擬預(yù)案演練，（）最少組織一次實戰(zhàn)演練，使營業(yè)場所、守押、管庫員工熟悉預(yù)案內(nèi)容，掌握防范搶劫的正確方法。
大堂服務(wù)人員一旦發(fā)現(xiàn)冒充銀行人員銷售非我*行產(chǎn)品、社會人員頻繁陪同客戶辦理開戶、頻繁代辦業(yè)務(wù)或替賬戶人在柜外清設(shè)備上確認等異常行為，要采取控制措施，并及時（）。
智能柜臺設(shè)備清機、加卡或加動態(tài)口令牌時，保安員應(yīng)劃出警戒區(qū)域，（）。
以下關(guān)于強化盡職調(diào)查審核要求描述有誤的是（）
根據(jù)《中國銀行股份有限公司操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)收集管理辦法（2012年版）》，營業(yè)網(wǎng)點當日現(xiàn)金短款（）萬元（含）以上應(yīng)錄入ORMIS系統(tǒng)。
對于（），要嚴格按照行內(nèi)要求經(jīng)一級機構(gòu)管理層或其授權(quán)人員審批后方可建立關(guān)系。
智能柜臺設(shè)備區(qū)監(jiān)控圖像應(yīng)能（）。
嚴格承兌匯票保證金管理，承兌匯票保證點金需于承兌前繳存，且不得以（）形式繳存，也不得以（）等形式替代。
對于個人客戶，16周歲及以上人員應(yīng)由賬戶所有人本人申請，16周歲以下人員原則上只能申請開通查詢版市場細分的電子銀行服務(wù)，該類人員如申請理財版和貴賓版市場細分的電子銀行服務(wù)，均需由（）一同到場辦理，業(yè)務(wù)辦理完畢，網(wǎng)點工作人員向客戶發(fā)放認證工具。
對于新客戶或者實際控制人（或受益權(quán)人）為朝鮮個人或?qū)嶓w的情況，下列哪一個表述是正確的？（）