多項選擇題在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有（）。

A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列哪些做法是正確的（）。

A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議

3.多項選擇題《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的特點包括（）。

A.保障權益與規(guī)范業(yè)務相結合
B.設置了對投資者、咨詢機構及咨詢人員、媒體的三重保護機制
C.核心內容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預防與事后查處相結合

4.多項選擇題《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》包括的基本原則有（）。

A.回避原則
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則

5.多項選擇題當前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內容包括（）。

A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務顧問服務
D.理財工作室