證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ．直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ．連續(xù)或者多次違反規(guī)定
Ⅲ．曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定
Ⅳ．涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。
Ⅰ．監(jiān)事會成員全都由股東大會選舉產(chǎn)生
Ⅱ．監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表
Ⅲ．公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事
Ⅳ．監(jiān)事的任期每屆為3年，不得連選連任
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。
Ⅰ．是建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系
Ⅱ．對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量
Ⅲ．對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測、控制
Ⅳ．確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的有（）。
Ⅰ．有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，經(jīng)所有合伙人一致同意，可以繼續(xù)存續(xù)
Ⅱ．無論合伙協(xié)議是否另有約定，只需經(jīng)過全體合伙人一致同意，有限合伙人就可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?br/>Ⅲ．在合伙協(xié)議未另有約定的前提下，經(jīng)全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?br/>Ⅳ．有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。
Ⅰ．建立健全組織架構(gòu)
Ⅱ．不得侵犯客戶的合法權(quán)益
Ⅲ．搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)
Ⅳ．建立完備的內(nèi)部控制體系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有（）。
Ⅰ．法律地位不同
Ⅱ．財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同
Ⅲ．承擔(dān)的責(zé)任不同
Ⅳ．公司有經(jīng)營場所，合伙企業(yè)沒有經(jīng)營場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。