單項選擇題保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作,兩家證券公司均具有保薦機構(gòu)資格,則()應向中國證監(jiān)會申請變更登記。

A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可


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1.單項選擇題下列情形中,不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是()。

A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

4.單項選擇題()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.中期票據(jù)
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券

5.單項選擇題證券公司應遵循內(nèi)部()原則,建立有關(guān)隔離制度。

A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務控制

最新試題

證券公司申請保薦機構(gòu)資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?,中國證監(jiān)會可以責令改正。()

題型:判斷題

20世紀90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()

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2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從微觀方面來看,歐盟將新設四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。()

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經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()

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《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機構(gòu)的責任,無須將責任具體落實到個人。()

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“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,而且可以吸收社會閑資。()

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證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()

題型:判斷題