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A、上市保薦書
B、保薦協(xié)議
C、上市報(bào)告書
D、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
C、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D、保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件

A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
C、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保

A、贖回的程序
B、贖回價(jià)格
C、付款方法
D、贖回時(shí)間

A、本次證券發(fā)行的方案
B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C、本次募集資金使用的報(bào)告
D、其他必須明確的事項(xiàng)

A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對(duì)

A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
D、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息