多項(xiàng)選擇題

對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
C.信息公開(kāi)披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露
D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

多項(xiàng)選擇題

在我國(guó)，證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

A.客戶(hù)交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項(xiàng)尚未完成的情形

對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。

在我國(guó)，證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。

在我國(guó)，證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。