判斷題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。()

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證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。()

題型:判斷題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()

題型:判斷題