A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
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A.主承銷商
B.會計師事務所提供不準確材料
C.財務顧問
D.律師事務所
A.提供不真實材料
B.提供不準確材料
C.提供不完整材料
D.逃避調查
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任
B.由企業(yè)根據資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價
A.研究摘要
B.投資評級
C.研究結論
D.目標價格
A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點
B.名單編制和管理的程序及職責分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
最新試題
保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，只能由董事長簽字。（）
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。（）
2008年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構，可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（）
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經營。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。（）
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應措施，防范可能產生的利益沖突。（）
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
20世紀80年代以來，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經營向混業(yè)經營過渡。（）