A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制
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A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理
A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練
A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行分級管理
A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)
C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制
D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督
最新試題
指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。