A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關(guān)檢查事項作出說明 B.進入證券公司營業(yè)場所檢查 C.查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料 D.檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報 C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.客戶交易量 B.被考核人員行為的合規(guī)性 C.服務(wù)的適當(dāng)性 D.客戶投訴的情況