A.經(jīng)營管理 B.財(cái)務(wù)狀況 C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件
A.證券公司的內(nèi)部控制 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 C.證券交易所的監(jiān)督 D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明 B.進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查 C.查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料 D.檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料