A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
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A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關業(yè)務許可
A.10
B.20
C.30
D.60
A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
A.朋友
B.自己實際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司
最新試題
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。()
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算,由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。()
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。()
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。()
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。