A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
A.控制運作風(fēng)險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算
A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制
A.自營業(yè)務(wù)管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風(fēng)險監(jiān)控體系
最新試題
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險由證券公司承擔。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由稽核部門進行審計。（）