A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
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A．公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B．強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C．維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C．風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D．風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A．具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄
A．個(gè)人的性格特征
B．過往的業(yè)績
C．投資管理能力
D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力
最新試題
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）